各县（市、区）科技管理部门、局机关各科室、有关单位：

《保定市科技计划项目监督管理办法（试行）》经党组会研究通过，现印发给你们，请认真遵照执行。

保定市科技计划项目监督管理办法（试行）

第一章总则

第一条 为加强和规范我市科技计划项目监督工作，压实科研诚信主体责任，净化科研创新环境，提高科技计划项目实施质量、科研治理效能和财政科技资金使用效益，构建权责清晰、全程可控、诚信导向的科技监管体系，根据《中华人民共和国科学技术进步法》（中华人民共和国主席令第一〇三号、《科学技术活动违规行为调查处理规定》（科学技术部令第24号）和《保定市科技计划项目管理办法》（保科发〔2022〕10号）等有关规定，结合我市科技工作实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于对市级科技计划项目申报、立项、资金拨付、实施、验价、评估、科技服务全流程管理、实施和资金使用情况开展的检查、督导、核查、惩戒工作（以下统称“科技监督”）。

第三条 科技计划项目监督及科研诚信管理，统筹遵循“权责对等、科学规范、全程监督、诚信为本、宽容创新、惩防并举”原则，坚持日常监督和专项监督相结合、内部管理和外部监督相结合、专项检查和随机抽查相结合；坚守科研诚信底线，兼顾科技创新容错纠错，全面提升全市科技创新治理能力和治理水平。 

第四条 本办法科研诚信管理对象涵盖：项目承担单位、项目合作单位、项目负责人、项目组成员、评审评估专家、归口管理部门、科技服务机构等法人主体及相关工作人员。本办法所称科研失信行为，是指在项目申报、执行、验收、评审评估、科技服务、监督核查等工作全过程中，发生科研不端、违规、违纪、违法行为，造成不良社会影响、损害公共利益、挤占浪费财政资金的失信行为；发生失信行为的机构及个人统称为失信主体。

第五条 市科技局统筹设立的科技专项、后补助项目、科技成果转化活动、创新载体培育等科技创新业务，监督管理、科研诚信管控全部参照本办法执行。

第二章监督与诚信管理职责

第六条 保定市科学技术局（以下简称“市科技局”）、项目归口管理部门、项目承担单位为三级项目监管主体，分级履行监督、管理职责，将科研诚信核查纳入日常监督事项，统筹推进业务监管、合规监管、诚信监管一体化落实。市科技局内部按照“统一统筹、分口负责、协同联动、闭环管控”原则细化科室权责，其中资源配置管理和监督评估科承担全局监督工作统筹主责，各业务主管科室承担分管领域项目直管主责，各司其职、协同配合，实现监管工作精细化、规范化落地。

第七条 市科技局为全市科技计划项目监督工作主管部门，履行行业监管、流程管控、追责处置全链条职责：

（一）制定科技计划项目监督配套制度，同步完善科研诚信监督细则，健全常态化监管体系；

（二）调度全市科技计划项目监督工作，开展业务督导、监管培训，规范各级监督履职；

（三）组织实施项目事前、事中、事后全生命周期监督检查，严控项目运行风险；

（四）专项监督评审专家、第三方服务机构履职行为、廉洁纪律、保密履职、利益回避及科研诚信合规情况；

（五）全覆盖监督项目申报、立项、实施、验收全流程履职行为，排查流程漏洞；

（六）受理、核查、处置项目监管、经费使用、违规履职、科研失信相关投诉举报；

（七）建立统一规范的科研诚信监督管理体系，落实监管结果运用，依规实施联合惩戒；

（八）组织监管业务培训，提升全市科技监督队伍履职能力；

（九）依规认定监督核查发现的科研失信问题，落实分级追责、备案管理。

（十）科技计划项目安全生产监管，将安全生产纳入项目全流程管理，督导安全风险排查、隐患整改，依规处置安全违规及事故问题。

第八条 项目归口管理部门履行属地、项目监督职责，落实属地监管责任：

（一）建立健全单位内部管理制度和监督制约机制，同步嵌入科研诚信监督事项；

（二）落实市科技局监督部署，配合开展专项督查、随机抽查、线索核查；

（三）常态化监督所辖单位项目履职、经费管控、内部风控、科研合规情况；

（四）处置管辖范围内轻微违规及失信问题，按期报备市科技局；

（五）督办整改辖区监管问题，溯源核查违规线索，压实属地整改闭环。

第九条 项目承担单位、合作单位、受托科技服务机构为项目直接监管主体，承担内部监督首要责任：

（一）健全内部项目管控、经费审核、保密风控、伦理审查、诚信自律监管制度，完善内部制衡监督机制；

（二）落实日常自查自纠，常态化管控项目进度、经费列支、科研履职风险；

（三）开展监管合规、科研纪律、廉洁自律宣教，前置化解履职违规风险；

（四）主动配合上级监督核查、线索调查、审计督查，如实报送全部资料；

（五）处置内部轻微违规问题，落实逐级报备要求。

第三章监督内容

第十条 项目申报受理环节主要监督内容：

（一）申报指南编制论证、政策导向、发布流程是否规范合规；

（二）申报条件、申报时限设置是否贴合市级科技项目管理规定；

（三）申报受理、材料审核、线上线下报送流程是否公开规范；

（四）申报渠道运维、业务答疑、受理反馈工作是否顺畅规范；

（五）核验申报主体资质、申报材料真实性，前置排查虚假申报、串通申报等违规隐患。

第十一条 项目立项管理环节主要监督内容：

（一）评审标准、遴选规则、评审流程是否公正合规、权责清晰；

（二）立项研判、集体决策、流程留痕是否完备，履职程序合规；

（三）立项公示、结果发布是否按期依规落实，主动接受外部监督；

（四）监督评审专家、第三方履职纪律，核查利益回避、保密履职、廉洁风控落实情况，整治违规评审问题。

第十二条 项目实施执行环节主要监督内容：

（一）承担单位主体监管责任落实情况，内部风控、项目管理制度是否有效运转；

（二）研发进度、考核指标是否严格对标项目任务书，杜绝擅自变更研发任务；

（三）财政科研经费拨付、使用、管理是否合规，排查经费管控漏洞；

（四）项目人员变更、经费调剂、延期执行、项目终止等重大事项报批流程是否规范；

（五）同步核查科研伦理、技术保密、成果管理履职情况，严查篡改数据、泄密、套取经费等违规行为。

第十三条 项目验收结项环节主要监督内容：

（一）排查项目超期未验收、无故拖延结项问题；

（二）验收组织流程、专家遴选、资料核验程序是否规范；

（三）技术指标、经济指标、成果产出等任务书约定考核指标是否按期保质完成；

（四）结题经费决算、结余资金处置是否符合财政、科技资金管理规定；

（五）全面核查项目单位、科研负责人、验收专家履职行为，核查成果抄袭、伪造材料、串通验收、隐瞒问题等科研失信行为。

第四章 监督方式

第十四条 整合督查、核查、诚信核验工作，规避多头检查、重复检查，市级科技计划项目原则落实“最多检查1次”抽查制度；常规督查统一安排在项目立项满1年后开展，涉及整改督办、失信线索核查、审计移送项目不受时限限制。

第十五条按照“谁主管、谁负责、全周期监管”原则，依托事前、事中、事后全流程监督体系，各司其职、协同联动，统筹开展科技计划项目督查、核查、诚信核验、绩效评价、整改督办等工作，杜绝多头检查、重复检查，规范项目监管流程，压实项目监管主体责任。其中，资源配置管理和监督评估科为全局项目监督统筹牵头科室，各业务主管科室为对应领域项目监督第一责任科室。

第十六条 事前监督：覆盖当年度拟立项全部项目，聚焦新设专项、集中投诉领域，前置核查申报合规性、主体诚信资质，源头防控立项风险。

第十七条 事中监督：覆盖执行期内在研项目，绑定进度督查+诚信核查同步开展，量化抽查比例：

（一）财政支持经费100万元（含）以上项目，每年检查一次；

（二）财政支持经费50万元（含）-100万元项目，中期抽查比例不低于40%；

（三）财政支持经费50万元以下项目，中期抽查比例不低于20%。

第十八条 事后监督：覆盖已验收结项项目，复盘核验结题真实性、经费合规性、成果有效性，整体抽查比例不超过20%；常态化开展超期未验收项目专项清理，同步归集逾期失信记录。

第十九条 综合运用日常巡检、专项督查、现场核查、绩效评价、线索核查、内部审计等多类方式开展监管工作；可择优遴选行业专家、委托合规第三方机构协助开展督查核验工作。

第五章组织实施与追责处置

第二十条 各级监督主体每年编制年度监督及诚信核查专项计划，列明核查对象、事项、时限、流程，报送市科技局统筹备案，整合督查事项，杜绝重复督导。

第二十一条 畅通社会监督渠道，公开投诉举报途径，规范线索登记、分流、核查、反馈全流程。

第二十二条 各监督主体对监督中发现的问题，及时下达监督检查结果和整改意见；责任单位、责任人须3个月内完成闭环整改，报送整改报告及佐证材料。

第二十三条 对监督中发现的违规行为，按照科研诚信管理相关规定进行处理。涉嫌违纪违法的，移送纪检监察或司法机关处理。

第六章附则

第二十四条 本办法未尽事宜，遵照国家、河北省科技监管、科研诚信、财政资金管理现行法律法规执行。

第二十五条 本办法由市科技局负责解释。

  第二十六条 本办法自印发之日起施行，试行期一年。