为进一步加强山东省自然科学基金（以下简称省基金）绩效评价工作，探索符合基础研究规律的评价体系，省科技厅研究制定了《山东省自然科学基金绩效评价工作细则（试行）》（以下简称《工作细则》），现将有关情况解读如下。

一、出台背景

习近平总书记强调，强化基础研究战略性、前瞻性、体系化布局，深化科学基金改革，进一步完善资助体系、提升资助效能，推动营造良好科研生态，支持广大科研人员勇攀科学高峰、产出更多原创性成果。为探索符合基础研究规律的评价体系，同时进一步加强省自然科学基金项目产出情况持续跟踪，以指导完善资助体系、提升资助效能，根据《山东省自然科学基金项目管理办法》（鲁科字〔2025〕33号）等规定，省科技厅研究制定了《工作细则》。

二、起草过程

在调研的基础上，结合我省基金工作实际，起草了《工作细则（征求意见稿）》，征求并充分吸收了各市科技局、重点高校院所、重大科技创新平台、科技型企业、科研人员代表的建议：一是进一步体现基础研究项目宽容失败的要求；二是进一步规范项目结余资金使用，按照财政部关于加强科研项目结转结余资金管理的有关要求，明确省财政资助经费及其结余经费处理办法；三是适当简化绩效评价自评表内容，按照单位项目的预期性指标，对人才培养、社会效益等进行合理赋分，避免“一刀切”式的评价方法，同时减轻依托单位负担。

三、总体思路与创新点

（一）明确绩效评价的标准和导向。《工作细则》包括省基金项目综合绩效评价（验收）、省基金年度绩效评价、长周期成果跟踪三个部分。一是项目验收对照项目合同书，对项目的技术水平、执行情况和组织管理情况进行评价。二是年度绩效评价当年基金整体资助与管理绩效，并对依托单位项目立项率、按期验收率、预期性指标完成情况等进行监测。三是长周期成果跟踪对重大成果持续产出实行代表作制度，在人才培养和区域影响力提升方面，重点跟踪国家级高层次人才培育、国家级项目、奖励争取情况，牵头举办国际性学术会议情况等。

（二）构建基础研究长周期评价机制。为构建符合基础研究规律的评价体系，《工作细则》创新性提出对验收满三年的项目进行长周期成果跟踪。成果长周期跟踪不简单以论文数量论英雄，而是重点考察代表性成果的科学价值和学术影响力，鼓励科研人员坐“冷板凳”，推动基础研究评价从“短跑冲刺”向“长跑耐力”转变，契合科研发展规律，有利于引导科研团队持续深耕、产出高质量成果，推动科技创新能力实现系统性提升。

（三）注重标志性成果产出及其影响力。《工作细则》提出，注重评价新发现、新观点、新原理、新机制等标志性成果的质量、贡献和影响；对论文评价采取代表作制度，重点考核评价代表作的质量。《工作细则》明确弱化论文数量，鼓励科研人员以标志性成果为核心导向，尤其注重成果的学术影响力、原创性及对学科或产业的实际贡献，引导科研评价由“数量”向“质量”转变。对已勤勉尽责，因受技术路线选择失误或其他不可预见原因，未实现项目预定目标的，不予追究科研失败责任，让科研人员敢于闯“无人区”、啃“硬骨头”。

（四）通过激励约束推动评价结果有效应用。绩效评价结果与预算安排、政策调整、改进管理挂钩，体现奖优罚劣和激励相容导向。对项目绩效评价结果为优的依托单位，给予优先支持项目、增加项目申报限额、加强科研资源配置等政策倾斜奖励。对绩效评价结果为中和差的依托单位，采取通报批评、缩减申报限额、限制申报等措施，倒逼依托单位加强项目规范管理。同时，长周期成果跟踪结果将作为滚动支持的重要依据。

四、主要内容

《工作细则》包括7章，共29条：

（一）总则。明确工作细则制定的目的、依据，明确绩效评价的对象和评价范围。绩效评价坚持科技创新质量、绩效、贡献为核心的评价导向，不唯论文、职称、学历、奖项等评价指标。

（二）组织管理与职责。明确省科技厅、项目主管部门、项目依托单位及项目负责人等各方职责。

（三）项目综合绩效评价（验收）。明确项目综合绩效评价（验收）时间要求、评价标准、组织实施流程。对撤销、终止、验收不通过的项目，明确处理方式。

（四）年度绩效评价。明确年度绩效评价标准、组织实施流程。对依托单位项目资金管理的合规性采取信任制，选取一定比例进行抽查。依托单位绩效评价结果作为下步省基金管理的重要依据。

（五）长周期成果跟踪。明确长周期成果跟踪标准、流程。绩效评价在项目执行期满验收后展开。建立创新激励机制，长周期成果跟踪结果将作为滚动支持的重要依据。

（六）监督评估。省基金绩效评价建立全过程嵌入式监督评估机制，强化科研诚信、科技伦理监管。建立容错免责机制。

（七）附则。明确实施期限等。