先进制造业开发区管委会，巩东新区管委会，各镇人民政府，各街道办事处，市人民政府各部门，各有关单位：

《巩义市先进制造业产业研发联合基金管理办法》已经市政府同意，现印发给你们，请做好贯彻落实。

2026年11月4日

        

巩义市先进制造业产业研发联合基金管理办法

第一章  总则

第一条  为规范巩义市先进制造业产业研发联合基金（以下简称“联合基金”）运行管理，切实提升财政资金使用效益，根据《河南省财政厅 河南省科学技术厅关于印发河南省省级创新研发专项资金管理办法的通知》（豫财科〔2026〕21号）、《河南省财政厅 河南省科学技术厅关于印发河南省省级科技研发计划联合基金管理暂行办法的通知》（豫财科〔2021〕49号）及国家、省、市有关法律法规和政策规定，参照《河南省产业研发联合基金工作手册（试行）》，结合我市产业发展实际，制定本办法。

第二条  本办法适用于“联合基金”重点项目、一般项目的指南编制、申报、评审（遴选）、立项、实施、验收、监督管理全流程管理。“联合基金”重大项目管理按照豫财科〔2021〕49号及相关规定执行。

第三条  “联合基金”由省科技厅、省财政厅牵头发起，巩义市人民政府联合出资设立，委托河南省科研平台服务中心作为受托管理机构，专项支持区域产业研发转化、联合研发攻关、中试及科技成果转移转化后补助、产业科研规划提升等项目。

第四条  “联合基金”属非营利专项基金，实施周期为2026—2028年，基金总规模4500万元。其中，省级财政每年出资1000万元，巩义市财政每年出资500万元。“联合基金”规模为三年总预算，实际执行以年度财政预算安排为准。

第五条  为实现有限资金效益最大化，遵循以有限资金支持最多项目的原则。巩义市“联合基金”各类项目在执行省定标准的基础上，实行定额补助，资助标准在省定区间范围内，由子基金管理委员会（巩义）根据年度项目评审（遴选）结果和财政预算安排确定。

省定标准为：重点项目按100万—300万元/个，一般项目按20万—50万元/个，产业规划提升项目按10万—30万元/个。

第六条  支持产业范围

（一）主导产业：高精铝、装备制造、新材料。

（二）特色制造业：电线电缆、金属制品、耐火材料、净水材料、仪器仪表、管道配件、生物医药化工、地毯。

（三）重点培育新兴制造业：氢能、航空航天、3D打印。

（四）其他经子基金管理委员会（巩义）审定通过，符合巩义市制造业发展方向的新兴产业领域。

第七条  项目类型

按照研发实施功能，“联合基金”重点、一般项目主要支持以下类型：

（一）区域产业研发转化项目：主要支持企业实施的中试、成果转化示范项目。

（二）联合研发攻关项目：主要支持高校、院所、相关企业围绕产业“卡脖子”问题实施的基础和应用研究项目、重大协同研发合作项目。

（三）中试及科技成果转移转化后补助项目：单个项目支持额度不高于重点项目支持额度、支持规模不高于联合基金总规模的1/4。

（四）联合基金产业科研规划提升项目等其他双方协商开展项目。

第八条  项目评审（遴选）组织形式

“联合基金”重点项目、一般项目的评审（遴选）工作，由子基金管理委员会（巩义）统筹确定组织形式。子基金管理委员会（巩义）可以根据年度工作需要，自行组织或委托专业第三方服务机构采用专家评审、创新创业大赛等规范形式组织开展项目遴选确定工作。具体组织形式及方案按照本办法第三十八条规定执行。

第九条  管理基本原则

（一）多方联动，多元投入：统筹省级、市级、企业各类创新资源，拓宽科研经费供给渠道。

（二）聚焦实业，公益导向：立足巩义市制造业产业禀赋，集中财政资金破解本地制造业核心技术瓶颈，实现区域创新能力提升，“联合基金”本身不以盈利为目标，着力放大财政资金公共效能。

（三）全程管控，公开透明：实行专户专账管理，对项目申报、评审、立项、实施、验收全流程开展闭环管控，项目关键环节按要求对外公示，主动接受社会监督，保障资金使用规范、程序阳光公正。

（四）强化绩效，容错激励：建立项目全周期绩效评价机制，落实科研尽职免责相关政策，尊重科研规律，鼓励企业开展技术攻关。

第二章  组织机构与职责分工

第十条  按照豫财科〔2021〕49号要求，由省科技厅、省财政厅与巩义市政府等联合方共同组建子基金管理委员会（巩义），巩义方成员由市长和分管财政、科技工作的市领导组成。子基金管理委员会（巩义）在省级联合基金理事会指导下开展工作。

第十一条  子基金管理委员会（巩义）下设办公室，由市科技局会同市财政局共同承担办公室具体工作。办公室设在市科技局，主要承接子基金管理委员会（巩义）工作要求，统筹落实本级“联合基金”管理权责。主要职责包括：牵头征集企业技术创新需求，编制并发布年度项目申报指南；拟定项目评审（遴选）组织形式及方案，报子基金管理委员会（巩义）审定后组织实施，并将评审（遴选）方案报受托管理机构备案；统筹开展项目申报受理、形式审查、项目评审、异议核查、立项公示等工作，按程序报子基金管理委员会（巩义）审定后公示；组织签订项目任务书，统一编制重点、一般项目专属编号；协调解决项目实施过程中的重大事项，牵头开展项目结题验收与绩效评价；开展政策宣讲、申报业务辅导、产学研成果对接等服务。

第十二条  市财政局按规定时限将配套资金拨付至“联合基金”托管专户；全程监督“联合基金”收支合规性，全程参与项目评审（遴选）、结题验收工作；协同做好结余资金处置、违规经费追缴等工作。

第十三条  项目承担单位资格以正式申报通知条件为准。

第三章  基金收支与经费管理

第十四条  “联合基金”资金收入仅限省级配套财政资金、巩义市级配套财政资金两类，全部归集至受托管理机构托管专户实行统一集中管理。

第十五条  支出范围

（一）项目资助经费。直接费用：设备费、材料费、测试化验加工、燃料动力、知识产权、差旅、会议、国际合作、文献出版、劳务、专家咨询费。间接费用：单位管理费、科研绩效支出。其中，间接费用实行总额控制，按照不超过项目资金中直接费用扣除设备购置费后的一定比例核定（500万元及以下的部分不超过30%，500万元以上至1000万元的部分不超过25%，1000万元以上的部分不超过20%）。专项费用：科技应用推广、产业化示范支出。

（二）管理费。年度管理费总额不超过年度总资金规模2%，省、市各列支1%，用于指南编制、专家评审、路演答辩、项目验收、绩效评价、办公差旅、资料印刷等管理工作支出。

第十六条  “联合基金”资金严禁用于缴纳罚款、对外捐赠、商业赞助、股权投资、偿还单位债务、发放职工福利、非科研类基建改造等支出，以及国家法律法规明令禁止的其他用途；任何单位和个人不得截留、挤占、挪用“联合基金”资金。

第十七条  资金申请与拨付管理

（一）资金申请：每年申报通知印发前，由子基金管理委员会（巩义）办公室（以下简称“办公室”）履行年度配套资金的申请程序。

（二）专户托管：资金到位后受托管理机构单独开立托管账户，凭正式立项凭证拨付资金。

（三）拨付安排：重点项目、一般项目首次拨付金额原则上不超过资助总额的70%，具体比例由办公室根据项目申报数量、项目类别、实施进度安排等因素在任务书中约定；后续资助资金根据项目验收评价等级，按照本办法第二十八条的规定统一清算拨付。

（四）单位内控：资金下达项目承担单位后，实行专账核算。

第四章  申报流程

第十八条  项目实施流程主要包含指南编制、项目申报、项目评审（遴选）、签订任务书等环节。

（一）指南编制

1.市科技局依托政府官方网站、公众号（巩义科技服务）发布“联合基金”重点、一般项目指南征集通知。

2.对征集汇总的“联合基金”重点、一般项目指南，组织专家进行论证，办公室根据专家意见修订完善形成正式申报指南，作为“联合基金”项目正式申报通知附件对外发布。

（二）项目申报

办公室围绕项目指南，对外发布“联合基金”重点、一般项目申报通知，组织本地符合条件的单位及企业进行申报。申报单位和企业登录河南省科技研发联合基金管理系统（www.hnstf.cn）线上填报申报材料、上传资质附件；线上初审通过后，提交纸质材料报送市科技局，材料不齐一次性告知补正。

（三）项目评审（遴选）

1.办公室编制重点、一般项目评审（遴选）方案，明确评审流程、评审方式、工作经费预算等内容，方案经子基金管理委员会（巩义）审定通过，报受托管理机构备案后组织实施。

2.根据评审专家组最终评审结果确定“联合基金”重点、一般项目拟立项清单，经子基金管理委员会（巩义）审定通过后，在巩义市人民政府官网公示不少于5个工作日。公示内容应当包括项目名称、申报单位、项目负责人、拟资助金额等基本信息，并公布异议受理部门、联系电话及异议受理期限。公示信息范围由办公室根据项目实际确定，涉及商业秘密的内容经办公室审核后可不予公示。公示无异议后，办公室以公函形式将重点、一般项目立项清单及资金分配建议，报受托管理机构备案。

3.评审（遴选）可采用会议评审、路演答辩、实地查验等方式。采用多种方式组合的，应当在当年度评审（遴选）方案中明确各环节权重及计分规则。

（四）签订任务书

立项文件下达后，办公室与项目承担单位签订项目任务书，作为项目实施、资金拨付、过程管控、绩效评价法定依据，明确绩效目标、实施周期、经费投入计划、知识产权归属。任务书签订后原则上不得变更，项目承担单位未经审批擅自变更关键内容的，由其承担全部违规责任；因不可抗力或其他原因确需变更的，在确保项目质量和进度的前提下，由项目承担单位提出申请，报办公室审核。

第五章  过程管理

第十九条  办公室对项目开展关键节点过程监管，依据项目任务书约定，对无正当理由进度严重滞后、擅自变更核心指标、经费使用不规范、整改不到位、难以实现绩效目标的项目，责令限期整改；整改后仍不符合要求的，按第二十条处理；符合科研容错条件的，按第二十三条处理。过程监管情况通过系统备案，并及时上报受托管理机构。

第二十条  项目实施过程中，出现以下六种情形，由办公室集体研究后撤销项目，审定结果通过系统备案。项目被撤销的，后续资助资金不再拨付。已拨付的经专家评审合规部分不予追缴；结余资金及审定为不合规使用的资金，按审定结果追缴退还。作出撤销决定前，办公室应当书面告知项目承担单位拟撤销的事实、理由和依据，并告知其享有陈述和申辩的权利；项目承担单位可在收到通知后10个工作日内提出书面陈述和申辩理由，办公室应当予以核实认定。逾期未提出陈述或申辩的，视为放弃权利。

具体如下：

（一）项目承担单位在项目申报阶段伪造或编造申报材料，骗取立项的；

（二）项目实施中发生严重违规违纪行为，严重违背科研诚信行为的；

（三）项目未能按照任务书约定执行，资金使用不规范，进度严重滞后，且经整改仍不合格或拒绝整改的；

（四）项目承担单位在项目实施周期结束后3个月内或整改期结束后拒不参加验收的；

（五）项目任务书签订后未经批准变更项目负责人、主要技术指标等项目核心内容的；

（六）项目承担单位被列入失信联合惩戒名单，或被吊销营业执照、注销法人资格，无法继续履行项目实施责任，且不符合科研容错条件的。

第六章  项目验收与绩效评价

第二十一条  办公室组织开展重点、一般项目验收环节工作。项目负责人应在项目实施周期届满后3个月内，通过项目承担单位提交验收申请；项目任务书指标提前完成的项目，可提前提交验收申请，经办公室审核后组织专家进行验收。项目验收绩效评价由办公室组织专家组以会议评审、查阅资料、现场核查等方式，运用专家咨询法、实地勘查法、比较法等方法，综合分析评价项目实施绩效。同时，专家组对照项目任务书及项目绩效目标进行全面定量、定性分析和综合评价，形成初步结论。办公室在对评价结论复核的基础上，修改完善后形成最终评价报告。

验收专家组由技术专家和财务专家（其中财务专家不少于2名）组成。负责对项目任务完成情况、经费使用合规性等进行综合评价，形成验收意见。验收结果经办公室审定并公示不少于5个工作日。公示期内收到异议的，由办公室组织核查，核查结果报子基金管理委员会（巩义）审定；异议成立的，重新组织验收；异议不成立的，书面告知异议人并说明理由。公示无异议后由市科技局、市财政局联合行文将验收通过项目及拟支持资金额度经子基金管理委员会（巩义）审定通过后，报送受托管理机构，由受托管理机构按程序拨付资金，项目承担单位应在1个月内办理财务结账手续，并按规定提供项目决算报告。

第二十二条  因客观原因导致项目不能按期完成任务书指标的，项目负责人应在项目实施周期届满前90日内，通过项目承担单位提交延期验收申请，经办公室审核、子基金管理委员会（巩义）集体研究后方可延期，延长的期限最长不超过6个月，每个项目仅限延期一次。

第二十三条  因不可抗力等因素，导致项目无法实施，不能完成约定主要目标任务的，项目承担单位可以主动申请项目终止。经核查，确认项目承担单位及项目参与人员已经履行勤勉尽责义务、未弄虚作假、经费使用合理合规，落实尽职免责、科研容错纠错相关政策规定，办公室可提请子基金管理委员会（巩义）集体研究后按“项目终止”处理。终止项目不再拨付后续资金，经专家评审合理合规使用的财政资金不予追缴。因不可抗力等客观原因终止的项目负责人及承担单位，不受申报限制；因其它原因终止的，参照项目撤销的信用管理措施执行。

第二十四条  验收结论分为通过、暂缓、不合格三类。

（一）通过：完成或基本完成主要考核指标，验收材料齐全，经费使用合理合规；

（二）暂缓：验收材料不完整、经费核算需补正，或符合第二十六条规定情形的；暂缓项目应在暂缓之日起6个月内完成整改并重新申请验收，办公室应在收到复评申请后60日内组织复评验收，暂缓最多不超过1次；

（三）不合格：符合第二十七条规定情形的。

第二十五条  验收结论为“通过”的，评价等级分为优秀、良好、达标。

（一）优秀：评价分值90分（含）以上，全面完成任务书约定指标，成果突出，项目管理规范、经费使用合理合规；

（二）良好：评价分值80分（含）—90分，较好完成（达到90%以上）任务书约定指标，项目管理规范、经费使用合理合规；

（三）达标：评价分值70分（含）—80分，基本完成（达到80%以上）任务书约定指标，项目管理规范、经费使用合理合规。

第二十六条  项目已按任务书相关要求开展研发工作并履行勤勉尽责义务，经费使用合理合规，但因技术难度、市场变化等客观原因，未完成主要技术和经济指标，评价分值60分（含）—70分（不含）的，验收结论为暂缓，按第二十四条第（二）项规定整改后重新组织验收。复评仍不能完成主要指标，且符合第二十三条终止条件的，按终止程序处理；不符合终止条件的，复评结论为不合格。

第二十七条  评价分值低于60分，或存在经费使用违规、故意不作为、提供虚假验收材料、拒不配合验收等严重违反管理规定情形的，验收结论为不合格。符合第二十三条科研容错情形的，按“项目终止”处理。

第二十八条  后续资助资金拨付及结余资金处置：

（一）验收通过的：按程序全额拨付后续资助资金，优秀等级可给予适当绩效奖励，项目承担单位应按规定提供项目决算报告。

（二）验收暂缓的：暂缓期间暂停拨付后续资助资金，整改后重新组织验收，按复评结论对应处理。

（三）验收不合格的：不再拨付后续资助资金。项目承担单位已使用的财政资金，根据专家评审结果追缴退还结余资金和不合规使用的资金，并按规定纳入信用管理。

（四）项目终止的：不再拨付后续资助资金。已合理合规使用的财政资金不予追缴；根据专家评审结果，结余资金和不合规使用的资金要追缴退还。因不可抗力等客观原因终止且已履行勤勉尽责义务的项目负责人及承担单位，不受申报限制，不纳入信用管理。

（五）项目撤销的：不再拨付后续资助资金。已合理合规使用的财政资金不予追缴；根据专家评审结果，结余资金和不合规使用的资金要追缴退还。项目负责人及承担单位按规定纳入信用管理，并视情节限制承担项目。

第二十九条  验收评价完成后的资金处置方案审定环节，由办公室起草验收报告与资金处置方案，经子基金管理委员会（巩义）审定通过后，报送受托管理机构，由受托管理机构按规定办理后续资助资金拨付。办公室协助受托管理机构编制“联合基金”年度绩效评价报告，由受托管理机构按要求报送省科技厅、省财政厅。

第七章  监督管理

第三十条  项目承担单位应当按照有关规定，规范管理和使用项目资金，实行单独核算、专款专用。

第三十一条  市纪委监委派驻市科技局、市财政局的纪检监察人员对项目评审（遴选）、资金拨付、结题验收等关键环节开展监督，相关监督材料纳入项目档案管理。

第三十二条  项目承担单位、项目负责人及参与人员应当严格遵守科研诚信、科技保密等有关规定，依法依规接受监督。对在项目实施过程中发生失职、渎职，弄虚作假，挤占、截留、挪用、骗取项目资金等行为的，依法依规处理，并纳入科研诚信记录。

第三十三条  项目档案管理

市科技局应当按照有关档案管理规定，对项目申报书、评审（遴选）材料（含各评审环节原始打分数据、专家书面意见、合议记录、综合排名表）、立项文件、任务书、绩效评价、过程管理记录、验收材料、资金拨付凭证等资料实行分类归档、专人管理，保存期限不少于项目验收后十年。档案资料应当真实、完整、可追溯，接受审计、纪检监察部门调阅核查。

第三十四条  回避制度

参与项目评审（遴选）、验收的专家及相关工作人员，与项目存在利害关系应当回避的，须主动申请回避；申报单位可提出回避申请，由市科技局核实确认。回避情况应当记录在案，纳入评审（遴选）档案。

第三十五条  项目实施过程中出现重大变故的，项目承担单位应及时报告，并采取相关资金保全处理措施，协助追回需退还的资金。

第三十六条  各项目责任主体及工作人员应当依法依规履行管理职责，对存在违规行为的，追究其相应责任。

第八章  附则

第三十七条  中试及科技成果转移转化后补助项目，根据联合方印发政策文件标准实施。

第三十八条  年度项目评审（遴选）的具体组织形式、评审规则、专家构成、权重比例等事项，由子基金管理委员会（巩义）根据本办法和年度工作实际另行制定方案，方案经子基金管理委员会（巩义）审定通过，报市政府进行告知性备案、受托管理机构备案后组织实施。

第三十九条  本办法经市政府常务会议审议通过后，自印发之日起施行，有效期三年。“联合基金”运行期为2026年至2028年，运行期满后尚未完成验收的项目，按照本办法规定继续执行至全部项目验收完毕。

第四十条  本办法由巩义市科学技术局、巩义市财政局共同解释。